道德意见书264

Refunds of Special Retainers; Commingling of Such Funds with the General Funds of the Law Firm Upon Receipt

*[注:请参阅第264号意见如何受到对D.C. 2007年2月1日生效的《靠谱的滚球平台》

与提供法律服务直接挂钩的佣金, 而不是仅仅为了确保可用性而设计, 构成在提供预期服务时而不是在收到时赚取的特别保留金. 靠谱的滚球平台事务所必须退还未使用的部分. 根据哥伦比亚特区职业行为准则, a special retainer or fee advance becomes the property of the law firm upon receipt; may be commingled with the law firm’s own funds; and must not be commingled with client funds in a client trust account. 这样的安排不应妨碍对客户的核算或退款，如果需要的话.

适用的规则

• 规则1.15(预付款)
• 规则1.16(委托人要求解雇靠谱的滚球平台的权利)

调查

询问者是一家靠谱的滚球平台事务所，希望在政府合同领域为小企业提供法律服务计划. 正如《靠谱的滚球平台》所解释的那样, “希望加入该计划的公司将支付4美元的固定费用,500元，可在翌年提供最多40小时的政府合约法律服务. (还有一次性20小时、6个月的试用计划，收费2,500美元.)除非在登记后发生冲突且未收到豁免, 报名费概不退还.“《靠谱的滚球平台》指出，计划下的每小时收费(假设充分利用预期的时间)大大低于正常的每小时收费. 参加该计划是有合同的, 根据包含以下条款的书面协议:

为期一年的注册, [询问者]将就任何联邦政府合同事宜向公司提供最多40小时的法律服务。. 6个月的注册试用期, [询问者]将提供长达20小时的法律服务, 就任何联邦政府合同事宜向公司提供. 这些时间的法律服务可能包括法律咨询的任何组合(通过电话或在[询问者]华盛顿), D.C. 办公室)，法律研究，或起草和归档文件. . . .

如果公司要求的服务时间超过本计划所涵盖的小时数, 只有在公司事先书面同意的情况下，[询问者]才可提供该等服务, 并将按[询问者]的正常时薪向公司收费, 加上所有自付费用.

因为该计划的注册费用是一种保留费用，以确保[询问者]政府合同法律服务的可用性, 如果公司在注册期间要求的法律服务时间少于适用时间(注册一年40小时)，则全部或部分费用不予退还, 6个月试用期20小时).

《靠谱的滚球平台》就该计划的两个方面征求了意见:

1. 报名费可以不退还吗?
2. 如果该费用必须退还，该费用是否必须作为客户的资金分开处理?

讨论

A. Refundability

可退款问题取决于所考虑的安排是否构成一种特殊的保留, 哪一种是预付款, 或者一般的保留费用. 一般(或“真正的”)保留费是“仅为可用性而支付的费用[]，因此不涉及预付款，而是在支付时全额获得的费用。.”¹ 在许多司法管辖区，一般预付金在支付时被视为已获得，因此不可退还.² 一般收费的传统理由是，这笔费用确保靠谱的滚球平台在特定时期内可以提供法律服务, 一种承诺，通常要求靠谱的滚球平台放弃其他陈述，并专门致力于保留客户的事业.³ 一般的保留只支付可用性和排他性的承诺, 和花在某件事上的时间无关. 相比之下, “特别”预付金是一笔预先支付的费用，用于履行法律服务.⁴ 这种报酬不是在收到时“挣”来的，而是与服务的表现挂钩. 靠谱的滚球平台未通过其服务获得的任何部分的靠谱的滚球平台费都必须退还给客户, 根据一般规则，靠谱的滚球平台对未付费用的正常补救在于量子补偿.⁵

传统上认为，拒绝退还未使用的特别定金或预付靠谱的滚球平台费的部分，是对委托人辞退靠谱的滚球平台的权利的一种负担. 我们的规则允许客户在不受经济处罚的情况下解雇靠谱的滚球平台. 规则1.因此，第16(d)款规定:“在任何终止代理的情况下, 靠谱的滚球平台应当在合理可行的范围内及时采取措施保护委托人的利益, 如 . . . 退还任何尚未获得的预付款.对规则1的评论[4].第16条解释说:“客户有权在任何时候解雇靠谱的滚球平台，无论是否有理由， 以支付靠谱的滚球平台服务费用为前提(加重语气). 对规则1的注释[4].第5条强调了“靠谱的滚球平台可以要求预付靠谱的滚球平台费”的主张, 但有义务退还任何未挣得的部分.如果解约委托人的责任仅仅是支付靠谱的滚球平台实际提供的服务的费用, 客户不承担为包含尚未提供的服务而设计的特殊保留金的全部金额.

其他州的法院已经得出结论，不可退还的特别聘请金违反了公共政策，因为它加重了客户解雇靠谱的滚球平台的权利. In 关于库珀曼, 611 N.Y.S.2d 465 (Ct. 应用程序. 1994), 例如, 纽约上诉法院的结论是，不可退还的特别聘金损害了委托人解雇靠谱的滚球平台的权利，因为如果聘金不可退还，委托人就不太可能解雇靠谱的滚球平台. 因此，法院认为不可退还的特别保留金违反了公共政策:

我们认为，使用特殊的不可退还的靠谱的滚球平台费协议与公共政策相冲突，因为它不恰当地损害了与靠谱的滚球平台断绝信义服务关系的权利. . . . 如果允许特殊的不可退款的保留器蓬勃发展, 在一种不受靠谱的滚球平台的信托关系中，客户将沦为人质——这是完全反常的. 在这种情况下，客户会因为敢于援引一项空洞的解除权而受到惩罚.

D项下出现的另一个问题是不可退还的特别保留费用.C. 职业行为准则.5, 哪一条规定“靠谱的滚球平台费用应当合理?,，并列举了若干在决定收费是否合理时须考虑的因素, 包括, 在其他事物之外，所需的时间和劳动力. 如果是不可退款的特殊保留, 费用可能不合理, 因此无效, 与靠谱的滚球平台实际提供的服务不符的. 例如, 如果靠谱的滚球平台在收到一笔不可退还的特别聘用金后不久被委托人解雇, 为客户做过很少的法律工作, 由于这笔费用与所完成的工作关系不大，因此可能构成不合理的费用. 在即时情况下, 例如, 一个不满意的客户最终可能会支付每小时4美元的费用,如询问者在离职前只从事一小时的法律工作，可获500元. 因此，我们的道德准则规定，当靠谱的滚球平台与客户的关系迅速而意外地中断时，靠谱的滚球平台不得保留所有的特别代理费.⁶

这些原则迫使我们得出这样的结论，即在本司法管辖区内的特别保留金或预支费必须退还. 此外, 我们的结论是，在这种情况下，问题的保留是一个特殊的保留，不能不予退还. The classic element of a nonrefundable general retainer is missing from the plan; the need to ensure the availability of a particular lawyer or law firm during a given period of time. There is no exclusivity inherent in Inquirer’s proposed plan; instead, 该计划将使《靠谱的滚球平台》的服务提供给几乎无限的寻求代理的客户. 很难理解一个客户是如何, 在这个计划下, 是否可排除竞争对手或竞争者在有关期间亦聘用询问者为政府合约代表, 在没有利益冲突的情况下. 拟议的计划不要求询问者将其时间和资源专门用于特定的客户, 或放弃在有关期间获得进一步代表的任何机会.

虽然它本身不是决定性的, 我们认为重要的是，这项安排考虑到将保留一定数量的时间, 同时，他们还会提供一定数量的法律服务，作为报酬:4美元,为任何联邦政府合同事宜提供40小时的协助,指的是支付“法律咨询”等法律服务的费用 . . . ，审查文件，法律研究，或起草和归档文件.因此，预付费用并非“仅仅为了确保”事务所及其靠谱的滚球平台的“可用性”. 事实上, 描述法律计划的小册子草稿指出:“基本计划费用为4美元,500美元的价格与《靠谱的滚球平台》的政府合同法律服务的常规价格相比，有很大的折扣,，表明这笔费用实际上是为了补偿所提供的服务.⁷ 该计划的条款允许潜在客户以较低的费用参加20小时的“试用计划”，从而加强了这一结论, 哪一点能进一步证明报酬与所花费的时间直接相关.

The Inquirer暗示D.C. 靠谱的滚球平台协会第155号意见表明，本案的费用完全可以不予退还. 第155号意见涉及预付法律服务计划，提供公司, 向非营利组织的免税成员组织提供按小时收费的税务和一般商业法律服务. 会员每月支付一笔固定的费用，以保留每月最多10小时的法律服务. 每月工作时间超过10小时的会员将根据其年收入按小时收费. 会员可以逐月累积未使用的小时数, 但未使用的保证时间将不退款.

第155号意见没有涉及可退还性问题, 因此在本案中没有什么指导意义. 而不是, 委员会在第155号意见中关切的是，根据该计划，客户可能会被收取过高的费用, 因为无论会员是否实际使用了它所支付的时间，每月的金额都是支付的. 委员会认为，由于最大工时限制很小(10小时)，并且由于成员可以累积未使用的工时并保留这些时间，因此减轻了这种风险. 在此基础上(显然不适用于此)，委员会维持收费安排的有效性.⁸

我们的结论与契约自由并不矛盾, 我们也不打算禁止靠谱的滚球平台就全部或部分补偿可用性的其他收费安排进行谈判, 排他性或随之而来的失去机会. 尽管“老练的靠谱的滚球平台和客户应该能够使用……合理的不可退还费用”作为另一种计费方式 . . . ,”⁹ 其他司法管辖区的权威规定，当靠谱的滚球平台是根据合同规定的特定服务的特定费用雇用的, 靠谱的滚球平台仅有权就其在离职前所履行的服务获得量子报酬.¹⁰ 这一结论协调了“靠谱的滚球平台为他所提供的服务获得赔偿的权利，以及向公众灌输对这一光荣职业成员的信心的政策，这一职业与客户的关系是私人和保密的。.”¹¹

虽然我们的结论是，当靠谱的滚球平台的服务在完成之前被终止时，一笔特殊的佣金必须是不可退还的, 这并不意味着退款必须与预付费用成比例. 在我们面前的调查中, 如果一个客户以4美元的价格签订了40小时的法律服务合同,500 (i.e., $112.每小时50美元)在服务20小时后终止合同, 或者是约定时间的一半, 规则1.16(d)并不一定要求退还一半的定金. 在这种情况下, 对于靠谱的滚球平台事务所来说，拒绝让客户享受原来的“批量折扣”并非不合理,，并按通常的小时费率向客户收取20小时的费用. 规则1所列的其他因素.在合同未完成的情况下，5(a)也可作为确定费用的依据. 当然, 根据规则1，不终止合同所收取的费用和提前终止合同所收取的费用必须是合理的.5(a). 除了, 根据规则1，这两种费用的基础必须提前以书面形式告知客户.5(b). 合理性和预先书面的要求也可适用于一般聘用人. 在本意见中，我们不涉及适用于一般保留人的道德限制, 因为这个问题并没有在这次调查中提出.

最后, 仅仅在合同中声明聘请费是一般聘请费或不可退还并不一定使其成为事实.¹² 才能被认为是一个真正的一般保留人, 因此是不可退款的, 必须明确表明，支付靠谱的滚球平台费实际上是为了确保靠谱的滚球平台或事务所的独家可用性，而不是为了支付要提供的特定服务.

资金分离

意见书113, 法律伦理委员会驳回了DR 9-103中预付款是“客户资金”的观点, 因此得出结论，这些预付款不需要放在一个单独的账户. 委员会的理由是，第9-103号报告中提到的“资金”不包括支付给靠谱的滚球平台的任何费用, 因为该条款没有提及“费用”，尽管在《靠谱的足球滚球平台》中广泛使用这个词. 该委员会补充称:“任何关于预付费用的托管或信托要求，都将违背预付费用的目的:让靠谱的滚球平台摆脱客户的财务负担。.“终于, 委员会注意到政策方面的考虑, 包括在靠谱的滚球平台事务所的普通账户中预支费用没有引起不满, 支持继续实行预支费用混合收费政策.

规则1.15使这种做法更加明确. 规则1.15(d)规定:预支的靠谱的滚球平台费和诉讼费一经收到即成为靠谱的滚球平台的财产. 根据规则1的规定，在靠谱的滚球平台服务终止时，任何未赚到的预付费用必须退还给委托人.16(d).

从规则1可以清楚地看出.15(d)任何预付款, 不管它是否被命名为一般保留金, 或者收取特别的定金或预付款, 收到后成为靠谱的滚球平台的财产，不必与事务所的总账户分开. 这一结论绝不能使规则1规定的在适当情况下退还费用的义务有资格.15(d)本身规定.

出于这个原因, 在本司法管辖区，预支费用和一般佣金不应与客户信托账户中的客户资金混在一起. 确实，我们的规则1.15(a)特别禁止混合. 我们会提醒, 然而, 其他司法管辖区可能采取相反的方法，要求将预支费用存入信托账户，直到赚到为止. 因此, 当代理涉及多个司法管辖区时, 谨慎的靠谱的滚球平台可能希望采取一种保守的做法，从靠谱的滚球平台事务所的资产和可能包含在客户信托账户中的其他客户的资产中分离预支费用.

对于这个问题，可能存在的相互矛盾的方法突出了靠谱的滚球平台决定哪种道德规则适用于这种情况的必要性. 我们的规则8.第5条体现了这样一种观念，即传统的法律选择原则可以适用于确定何种道德规则适用于特定情况. 靠谱的滚球平台只在本司法管辖区执业的地方, 仅在本司法管辖区为本司法管辖区的客户执行工作, 并在本辖区内开立银行账户, 很明显，哥伦比亚特区的职业行为规则适用，预支费用在收到后可能被视为靠谱的滚球平台的财产. 因为情况与哥伦比亚特区的模式不同, 然而, 香港大靠谱的滚球平台公会成员应注意确保他们遵守任何其他司法管辖区可能控制局势的规则.

 调查没有. 95-5-14
通过:1996年2月14日

1. 莱斯特Brickman & 劳伦斯的一. 《靠谱的足球滚球平台》，72 N.C. L. 牧师. 1, 5 (1993). 参见Alexander K. 麦金农:《靠谱的足球滚球平台》，《靠谱的足球滚球平台》9. J. 法律道德 583 (1996); 1 S. 斯派塞，靠谱的滚球平台费§§1.4, 【靠谱的滚球平台】真正的靠谱的滚球平台费是付给靠谱的滚球平台的报酬，用以补偿委托人获得靠谱的滚球平台服务的权利. 因为靠谱的滚球平台放弃了为他人工作的权利，而客户也获得了这种排他性的承诺，所以在收到靠谱的滚球平台费时就可以获得.”); State 酒吧 of Texas 职业道德委员会. Op. 第431条(1986年6月)规定:“靠谱的滚球平台费是指委托人为保证靠谱的滚球平台在一定时期内的可用性而支付的不可退还的费用 . . .(引用华盛顿的话). 州靠谱的滚球平台事务所. 173年10月. 1980)); 7A C.J.S. 靠谱的滚球平台与委托人§282(1980)(“真正的聘用金不是对服务的支付. 这是获得靠谱的滚球平台服务的预付款, 并补偿他失去了接受其他工作的机会.”); Brickman & 坎宁安, 在上, 第6条(A)“靠谱的滚球平台必须立即退还尚未获得的任何部分预付款，除非该费用被确定为真正的预付金, 定义为支付的费用, 仅为确保靠谱的滚球平台在某一事项或某一特定时期内的可用性.(强调加了)(引用加州. 《靠谱的足球滚球平台》第3-700(D)(2)、4-100(b)(1989)条).
2. 看,e.g.德克萨斯州靠谱的滚球平台协会主席. 职业道德委员会. Op. 431 (June 1986); Alaska 酒吧 Ass’n Ethics Op. 87 - 1(9月. 1987); N.J. 咨询通讯. 论职业道德. 644 (1990).
3. 见上文附注2. “可用性是一般聘用的本质.，《靠谱的滚球平台》，《靠谱的滚球平台法》第46期，第三页. e, 213(帐篷). 草案没有. 4, 1991)，引自Brickman & 坎宁安，参见注2，第23页. “确实, 在任何情况下，“聘请靠谱的滚球平台”的主要理由是保证靠谱的滚球平台在需要时可以为客户提供时间, 可能“排除靠谱的滚球平台从事其他工作”的安排.” D.C. 靠谱的滚球平台公会法律道德通讯. Op. 155(1985)(引用DR 2-106(B)(2)[规则1].5(a)(1)]).
4. Brickman & 坎宁安，上注1，第5-6页. 特殊的固位器可以有多种形式, 包括预支款项，用以抵扣每小时收费或固定收费，以支付提供特定法律服务的费用.
5. 参见黄建祥诉. 肯尼迪，853楼. 增刊. 73, 79 (E.D.N.Y. (引用关于库珀曼, 1994 WL 84413 (N.Y.) *3(3月3日. 17, 1994)).
6. 看到N.C. 州靠谱的滚球平台职业道德协会. Op. 106(4月. 11, 1991年)(裁定当州政府自愿撤销对其当事人的指控时，靠谱的滚球平台必须退还超出合理费用的任何金额). 参见麦金农, 上表注1, 第588条(注意到禁止靠谱的滚球平台获得诉因的所有权利益也可能涉及某些不可退还的保留金.)
7. 在哈撒韦牧场合伙公司，116银行. [au:] 208, 216. C.D. 卡尔. 1990年)，法院指出:
[a]真正在收到后获得的靠谱的滚球平台费是支付给靠谱的滚球平台的靠谱的滚球平台费，其唯一交换的对价是承诺在特定事项中代表客户而不是其他方. 如果聘用金确实是在收到时获得的，那么从逻辑上讲，对价不能包括将来提供的服务(引用第C条)&P汽车运输公司.， 1994年银行. 682, 687(班克尔. E.D. 卡尔. 1988)).
8. D.C. Op. 第155条与本案的另一个不同之处在于，靠谱的滚球平台与客户的关系是与个别成员所属的组织的关系, 而不是直接在靠谱的滚球平台事务所和个人客户之间. 这种安排通常出现在工会维持的预付法律服务计划中, 根据该协议，工会支付一笔特定费用，以确保其靠谱的滚球平台事务所在某些事项上代表工会成员. 在这种情况下，我们没有面对这种情况，也没有解决它. 问询者也依赖于D.C. Op. 第113条，涉及预付费用的保管，而不涉及退还问题. 我们不看D.C. Op. 我认为这是与摆在我们面前的问题有关的.
9. 爱德华一个. 收费决定的后果:一些安排注定失败，N.Y.L.J., 3月. 1994年1月21日(引用斯蒂芬·吉勒斯).
10. 科恩v. 无线电电子办公室联盟.2d 1248 (N.J. 超级. 1994); Jacobson v. 萨索尔，北纬474年.Y.S.2d 107 (1983).
11. 科恩，公元645年.2d在1259.